08年证券从业资格考试大纲-证券法律法规
（Hong Kong学科职员测验全体）
2008年2月3日
目 录
一、测验的局限和需求
2、测验的法令法令名目
一、测验的局限和需求
本次测验的局限包含与证券相关的法令、行政法令和法令性文件、法律诠释、中国证券监视治理委员会（下列简称“证监会”）的重要规则和标准性文件，和上海、深圳证券买卖所的重要规矩。个中法令5件，行政法令和法令性文件5件，法律诠释两件，部分规则和标准性文件3104件，买卖所规矩6件。
（一）需求全方位把握下列内容：
1、企业法、证券法、证券投入投资基金法；
2、证监会闭于证券业从业职员资历治理、刊行、市场买卖、机构、上市企业和投资基金等营业的规则和标准性文件。
（2）需求知晓下列内容：
1、刑法中相关证券罪行的划定，行政惩罚法，和行政法令和法令性文件中相关证券投入询问、境内上市外资股和***上市外资股等事情的划定；
2、国民法院闭于审理与公司改制相联平易近事纠葛案件和证券市场平易近事补偿案件的法律诠释；
3、上海、深圳证券买卖所的上市规矩和买卖规矩。
2、测验的法令法令名目
（一）法令
1、《中华国民共和国企业法》
（2005年10月27日第10届天下国民代表大会常务委员会第108次集会订正）
2、《中华国民共和国证券法》
（2005年10月27日第10届天下国民代表大会常务委员会第108次集会订正）
3、《中华国民共和国证券投入投资基金法》
（2003年10月28日第10届天下国民代表大会常务委员会第5次集会经由过程）
4、《中华国民共和国行政惩罚法》
（1996年3月17日第8届天下国民代表大会第4次集会经由过程）
5、《中华国民共和国刑法》（第2编第3章第3、4节）
（1979年7月1日第5届天下国民代表大会第2次集会经由过程 1997年3月14日第8届天下国民代表大会第5次集会订正）
《中华国民共和国刑法修改案》
（1999年12月25日第9届天下国民代表大会常务委员会第103次集会经由过程）
《中华国民共和国刑法修改案（6）》
（2006年6月29日第10届天下国民代表大会常务委员会第2102次集会经由过程）
（2）行政法令 法令性文件
1、《证券、期货投入询问治理暂行举措》
（1997年12月25日 经国务院核准 国务院证券委员会公布 证委发[1997]96号）
2、《国务院闭于股分局限企业境内上市外资股的划定》
（1995年12月25日 中华国民共和国国务院令第189号）
3、《国务院闭于股分局限企业***召募股分及上市的特殊划定》
（1994年8月4日 中华国民共和国国务院令第160号）
4、《国务院闭于进一步增强正在***刊行股份和上市治理的通告》
（1997年6月20日 国发[1997]21号）
5、《境内公司请求到Hong Kong守业板上市审批与羁系指引》
（1999年9月21日 经国务院核准 证监会公布 证监刊行字[1999]126号）
（3）法律诠释
1、《国民法院闭于审理与公司改制相联的平易近事纠葛案件多少疑问的划定》
（2002年12月3日 国民法院审讯委员会第1259次集会经由过程 法释［2003］1号）
2、《国民法院闭于审理证券市场因虚伪阐述引起的平易近事补偿案件的多少划定》
（2002年12月26日 国民法院审讯委员会第1261次集会经由过程 法释[2003]2号）
(4) 部分规则及标准性文件
1、《证券业从业职员资历治理举措》
（2002年12月16日 证监会令第14号）
2、《证券市场禁入划定》
（2006年6月7日 证监会令第33号）
3、《证券刊行上市保荐体制暂行举措》
（2003年12月28日 证监会令第18号）
4、《初次公然刊行股份并上市治理举措》
（2006年5月17日 证监会令第32号）
5、《上市企业证券刊行治理举措》
（2006年5月6日 证监会令第30号）
6、《证券刊行与承销治理举措》
（2006年9月17日 证监会令第37号）
7、《保荐人失职调研职务规范》
（2006年5月29日 证监刊行字[2006]15号）
8、《闭于标准境内上市企业所属公司到***上市相关疑问的通告》
（2004年7月21日 证监发[2004]67号）
9、《企业债项刊行试点举措》
（2007年8月14日 证监会令第49号）
10、《证券挂号结算治理举措》
（2006年4月7日 证监会令第29号）
11、《证券企业治理举措》
（2001年12月28日 证监会令第5号）
12、《外资参股证券企业建立规矩》（2007年订正）
（2007年12月28日 证监会令第52号）
13、《证券企业危险把持目标治理举措》
（2006年7月20日 证监会令第34号）
14、《证券企业董事、监事和初级治理职员任职资历羁系举措》
（2006年11月30日 证监会令第39号）
15、《证券企业筹资融券营业试点治理举措》
（2006年6月30日 证监发[2006]69号）
16、《客户买卖结算资本治理举措》
（2001年5月16日 证监会令第3号）
17、《证券企业客户资产治理营业试行举措》
（2003年12月18日 证监会令第17号）
18、《上市企业章程指引（2006年订正）》
（2006年3月16日 证监企业字[2006]38号）
19、《上市企业资讯表露治理举措》
（2007年1月30日 证监会令第40号）
20、《上市企业收买治理举措》
（2006年7月31日 证监会令第35号）
21、《闭于本国投入者并购境内公司的划定》
（2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号）
22、《本国投入者对上市企业策略投入治理举措》
（2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部令2005年第28号）
23、《闭于上市企业严重购置、出卖、置换资产多少疑问的通告》
（2001年12月10日 证监企业字[2001]105号）
24、《上市企业回购社群社会大众股分治理举措（试行）》
（2005年6月16日 证监发[2005]51号）
25、《闭于标准上市企业对外包管举动的通告》
（2005年11月14日 证监会、银监会 证监发[2005]120号）
26、《上市企业股权鞭策治理举措（试行）》
（2005年12月31日 证监企业字[2005]151号）
27、《证券投入投资基金资讯表露治理举措》
（2004年6月8日 证监会令第19号）
28、《证券投入投资基金发卖治理举措》
（2004年6月25日 证监会令第20号）
29、《证券投入投资基金运行治理举措》
（2004年6月29日 证监会令第21号）
30、《证券投入投资基金治理企业治理举措》
（2004年9月16日 证监会令第22号）
31、《证券投入投资基金治理企业管理规范（试行）》
（2006年6月15日 证监投资基金字[2006]122号）
32、《证券投入投资基金领域初级治理职员任职治理举措》
（2004年9月22日 证监会令第23号）
33、《及格***机构投入者境内证券投入治理举措》
（2006年8月24日 证监会、国民金融机构、外管局 证监会令第36号）
34、《及格境内机构投入者***证券投入治理试行举措》
（2007年6月18日 证监会令第46号）
(5) 证券买卖所规矩
1、《上海证券买卖所股份上市规矩》
（2006年 5月 19日 上海证券买卖所）
2、《深圳证券买卖所股份上市规矩》
（2006年 5月 19日 深圳证券买卖所）
3、《上海证券买卖所买卖规矩》
（2006年5月15日 上海证券买卖所）
4、《深圳证券买卖所买卖规矩》
（2006年5月15日 深圳证券买卖所）
5、《上海证券买卖所权证治理暂行举措》
（2005年7月18日 上海证券买卖所）
6、《深圳证券买卖所权证治理暂行举措》
（2005年7月18日 深圳证券买卖所）